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证券经纪商的条件

  证券经营机构要从事证券经纪业务,一般应具备以下条件:

  (1)必须是经国家证券管理机关批准的可以经营证券业务的金融企业法人。

  (2)必须具有独立的法人地位和承担从事证券代理业务风险的能力。

  (3)主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格。

  (4)有固定的经营场所和合格的交易设施。

  (5)有健全的组织机构和管理制度,尤其是证券经纪业务的规章制度。

证券经纪商的权利

  (1)有拒绝接受不符合规定的委托要求的权利,即投资者的委托要求应符合有关法律和规章制度的规定。

  (2)有按规定收取服务费用的权利,如交易佣金等。

  (3)对违约或损害经纪商自身权益的客户,经纪商有通过留置其资金、证券或司法途径要求其履约或赔偿的权利。

  同时,证券经纪商也必须承担一定的义务。这些义务主要体现了为委托人服务和公平买卖的原则,例如:坚持信誉为本、客户至上;坚持客户优先、委托优先;坚持为客户负责,但不代替客户进行决策;坚持公平交易,不得以非正当手段牟取私利。

证券经纪商的法律义务

  1、认真与客户签订买卖证券的委托契约,即"开户"。

  2、坚持了解客户原则,经纪商应认真审查委托人,对不符合法律规定的客户,不接受其委托。

  3、证券经纪商必须忠实办理受托业务。

  4、经纪商对委托人的一切委托事项负有严守秘密的义务,未经委托人许可严禁泄露。但答复主管机构与交易所查询者不在此限。

  5、经纪商若接受委托,代客买卖证券,在成交时应制作买卖报告书交付委托人。

  6、经纪商对委托人的委托买卖内容及交纳保证金和证券库存的变化必须有真实的凭证和详实的记录;接受客户交纳的保证金及交存的证券后应该给委托人合法的凭证。

  7、按中国现行的法规规定,证券经纪商不得接受代替客户决定买卖证券数量、种类、价格及买入或卖出的全权委托,也不得在营业场所以外的地方,接受有价证券委托;同一证券经营机构在同时接受两个以上委托人就相同种类、相同数量的证券按相同价格分别作委托买入和委托卖出时,不得自行对冲成交,必须分别进场申报竞价成交。

  8、根据现行有关规定,经纪商在接收客户委托时,不得向客户融资或融券。经纪商在证券代理买卖中必须履行上述义务,如不履行或不适当履行委托合同,应承担违约责任。如因证券经营机构过失,造成委托人的损失,须负赔偿责任。委托人如遇证券经纪商违约造成损失而又不履行赔偿责任时,可向证券交易所或中国证监会投诉或请求仲裁,也可直接向法院提出诉讼。证券公司的从业人员在证券交易活动中,按其所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的,由所属的证券公司承担全部责任。[1]

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